期货看一分钟线股价异常波动难逃法眼 跨境监管效率大幅提升

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  在证监会期货看一分钟线对首宗利用沪港通交易机制进行跨境市场操纵的——唐汉博跨境操纵“小商品城(行情600415,买入)”案进行顶格处罚后,近日有消息称,港交所致函部分券商,要求提交涉及顺丰、美图的深港通交易记录,此举极为罕见,触动市场敏感神经。这背后是否有操纵或是违规行为目前还不得而知,但从上述案件的查处可以看出,中国证监会与香港证监会就加强监管执法合作、严厉打击各类跨境违法早已形成高度共识,合力保障两地市场投资者利益已成为监管机构合作的常态。

  据了解,港交所罕见调查内地上市公司交易历史,与近月深港市场中相继出现个股被“爆炒”的现期货看一分钟线象有关。有分析认为,港交所调查顺丰历史交易数据,很可能是应深交所要求,监管层认为顺丰期货看一分钟线短期股价大涨的原因可能包括内幕操作。

  事实上,随着沪港通与深港通等互联互通机制相继启动,促进了内地资本市场稳步开放及推动香港股市进一步壮大发展,但伴随跨境双向投资成交额上升,难免会出现一些违规活动,这给监管者带来了挑战。

  因此,中国证监会与香港证监会建立了涵盖线索和案件调查信息通报、协助调查和联合调查、文书送达、协助执行、投资者权益损害赔偿、执法信息发布、人员培训交流等执法各环节的全方位合作机制,其目的就在于打击各类跨境违法行为,防止跨市场监管套利。

  同时,我们也看到,我国与其他国家的资本市场跨境监管合作不断取得新进展。2012年5月份起,中国证监会担任IOSCO多边备忘录监督小组副主席;2013年加入IOSCO负责证券期货监管标准制定的全部8个政策委员会,并担任投资管理委员会的副主席。截至2016年年底,中国证监会已相继与59个国家和地区的证券期货监管机构签署了64个监管合作谅解备忘录。

  数据显示,去年全年,境外监管机构向证监会请求协查案件142件,证监会请求境外监管机构协查案件36件。首例利用沪港通实施的跨境操纵市场案在去年成功查办。同时,证监会已与人民银行、网信办、国税期货看一分钟线总局、审计署等单位探索形成了多方面合作机制。

  笔者认为,当前,跨境监管的效率和步速都有大幅提升,监管部门对于危害资本市场公平的违法犯罪行为都不会放过,跨境打击违法违规行为,已成为内地监管机构与境外监管机构合作的常态。

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